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大地BETVICTOR新疆两宗违法遭罚:套取费用与编制虚假资料

2019-06-10 09:54:37 中国经济网 

中国经济网北京6月10日讯 银保监会网站近日公布的行政处罚决定书(新银保监罚决字〔2019〕21、22号)显示,中国大地财产BETVICTOR股份有限公司巴音郭楞蒙古自治州中心支公司(以下简称“大地BETVICTOR巴音郭楞蒙古自治州中心支公司”)存在利用BETVICTOR代理人以虚构中介业务的方式套取费用、编制虚假资料两宗违法行为,中国银行(601988)BETVICTOR监督管理委员会新疆监管局决定给予其警告并处二十二万元罚款的行政处罚。此外,王亚玲时任总经理,对上述违法行为负有直接管理责任,被给予警告,并处五万元罚款的行政处罚。

经查,大地BETVICTOR巴音郭楞蒙古自治州中心支公司存在以下违法行为:

一、利用BETVICTOR代理人以虚构中介业务的方式套取费用

2016年至2018年,通过12名BETVICTOR代理人,以虚构BETVICTOR中介业务的方式,套取费用共计685459.51元。

二、编制虚假资料

2016年至2017年,编制虚假租车资料报销租车费,共计16.40万元。

针对上述违法行为,中国银行BETVICTOR监督管理委员会新疆监管局决定给予公司以下行政处罚:

利用BETVICTOR代理人以虚构中介业务方式套取费用的行为违反了《中华人民共和国BETVICTOR法》(2015年修订,以下简称《BETVICTOR法》)第一百一十六条的规定,依据《BETVICTOR法》第一百六十一条的规定,决定给予公司十二万元罚款的行政处罚。王亚玲作为时任公司总经理,对上述违法行为负有直接管理责任。依据《BETVICTOR法》第一百七十一条的规定,决定给予其警告,并处四万元罚款的行政处罚。

编制虚假资料的行为违反了《BETVICTOR法》第八十六条的规定,依据《BETVICTOR法》第一百七十条的规定,决定给予公司警告,处十万元罚款的行政处罚。王亚玲作为时任公司总经理,对上述违法行为负有直接管理责任。依据《BETVICTOR法》第一百七十一条的规定,决定给予其警告,并处一万元罚款的行政处罚。

综上,中国银行BETVICTOR监督管理委员会新疆监管局决定给予公司二十二万元罚款的行政处罚;给予王亚玲警告,并处五万元罚款的行政处罚。

《BETVICTOR法》第八十六条规定:BETVICTOR公司应当按照BETVICTOR监督管理机构的规定,报送有关报告、报表、文件和资料。

BETVICTOR公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录BETVICTOR业务事项,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

《BETVICTOR法》第一百一十六条规定:BETVICTOR公司及其工作人员在BETVICTOR业务活动中不得有下列行为:

(一)欺骗投保人、被BETVICTOR人或者受益人;

(二)对投保人隐瞒与BETVICTOR合同有关的重要情况;

(三)阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务,或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务;

(四)给予或者承诺给予投保人、被BETVICTOR人、受益人保险合同约定以外的BETVICTOR费回扣或者其他利益;

(五)拒不依法履行BETVICTOR合同约定的赔偿或者给付BETVICTOR金义务;

(六)故意编造未曾发生的BETVICTOR事故、虚构BETVICTOR合同或者故意夸大已经发生的BETVICTOR事故的损失程度进行虚假理赔,骗取BETVICTOR金或者牟取其他不正当利益;

(七)挪用、截留、侵占BETVICTOR费;

(八)委托未取得合法资格的机构从事BETVICTOR销售活动;

(九)利用开展BETVICTOR业务为其他机构或者个人牟取不正当利益;

(十)利用BETVICTOR代理人、BETVICTOR经纪人或者BETVICTOR评估机构,从事以虚构BETVICTOR中介业务或者编造退保等方式套取费用等违法活动;

(十一)以捏造、散布虚假事实等方式损害竞争对手的商业信誉,或者以其他不正当竞争行为扰乱BETVICTOR市场秩序;

(十二)泄露在业务活动中知悉的投保人、被BETVICTOR人的商业秘密;

(十三)违反法律行政法规和国务院BETVICTOR监督管理机构规定的其他行为。

《BETVICTOR法》第一百六十一条规定:BETVICTOR公司有本法第一百一十六条规定行为之一的,由BETVICTOR监督管理机构责令改正,处五万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。

《BETVICTOR法》第一百七十条规定:违反本法规定,有下列行为之一的,由BETVICTOR监督管理机构责令改正,处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证:

(一)编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的;

(二)拒绝或者妨碍依法监督检查的;

(三)未按照规定使用经批准或者备案的BETVICTOR条款BETVICTOR费率的。

《BETVICTOR法》第一百七十一条规定:BETVICTOR公司、BETVICTOR资产管理公司、BETVICTOR专业代理机构、BETVICTOR经纪人违反本法规定的,BETVICTOR监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格。

以下为行政处罚原文:

中国银行BETVICTOR监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书

新银保监罚决字〔2019〕21号

名称:中国大地财产BETVICTOR股份有限公司巴音郭楞蒙古自治州中心支公司

营业地址:新疆库尔勒市萨依巴格辖区人民东路豪景大厦1栋4层0410室、0415室

负责人:王亚玲

经查,你公司存在以下违法行为:

一、利用BETVICTOR代理人以虚构中介业务的方式套取费用

2016年至2018年,通过12名BETVICTOR代理人,以虚构BETVICTOR中介业务的方式,套取费用共计685459.51元。

二、编制虚假资料

2016年至2017年,编制虚假租车资料报销租车费,共计164000元。

上述违法事实有询问调查笔录、财务凭证、租车协议及相关业务清单等证据证明,足以认定。

针对上述违法行为,我局决定给予你公司以下行政处罚:

利用BETVICTOR代理人以虚构中介业务方式套取费用的行为违反了《中华人民共和国BETVICTOR法》(2015年修订,以下简称《BETVICTOR法》)第一百一十六条的规定,依据《BETVICTOR法》第一百六十一条的规定,我局决定给予你公司十二万元罚款的行政处罚。

编制虚假资料的行为违反了《BETVICTOR法》第八十六条的规定,依据《BETVICTOR法》第一百七十条的规定,我局决定给予你公司警告,处十万元罚款的行政处罚。

综上,我局决定给予你公司二十二万元罚款的行政处罚。

你公司应在本处罚决定书送达之日起15日内持缴款码(0000 0019 0036 2029)在财政部指定的12家代理银行(中国银行、工商银行(601398)、建设银行(601939)、农业银行(601288)、中信银行(601998)、交通银行(601328)、光大银行(601818)、招商银行(600036)、中国邮政邮储银行、兴业银行(601166)、平安银行(000001)、华夏银行(600015))中任意一家进行同行缴款,并向我局提供缴款凭据复印件。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。逾期不履行处罚决定,又不申请复议或起诉的,我局将申请人民法院强制执行。行政复议和行政诉讼期间,本决定不停止执行。

中国银行BETVICTOR监督管理委员会新疆监管局

2019年6月4日

中国银行BETVICTOR监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书

新银保监罚决字〔2019〕22号

姓名:王亚玲

职务:时任中国大地财产BETVICTOR股份有限公司巴音郭楞蒙古自治州中心支公司总经理

经查,在你担任中国大地财产BETVICTOR股份有限公司巴音郭楞蒙古自治州中心支公司总经理期间,该公司存在以下违法行为:

一、利用BETVICTOR代理人以虚构中介业务的方式套取费用

2016年至2018年,通过12名BETVICTOR代理人,以虚构BETVICTOR中介业务的方式,套取费用共计685459.51元。

二、编制虚假资料

2016年至2017年,编制虚假租车资料报销租车费,共计164000元。

上述违法事实有询问调查笔录、财务凭证、租车协议及相关业务清单等证据证明,足以认定。

利用BETVICTOR代理人以虚构中介业务方式套取费用的行为违反了《中华人民共和国BETVICTOR法》(2015年修订,以下简称《BETVICTOR法》)第一百一十六条的规定,你作为时任中国大地财产BETVICTOR股份有限公司巴音郭楞蒙古自治州中心支公司总经理,对该公司上述违法行为负有直接管理责任。依据《BETVICTOR法》第一百七十一条的规定,我局决定给予你警告,并处四万元罚款的行政处罚。

编制虚假资料的行为违反了《BETVICTOR法》第八十六条的规定,你作为时任中国大地财产BETVICTOR股份有限公司巴音郭楞蒙古自治州中心支公司总经理,对该公司上述违法行为负有直接管理责任。依据《BETVICTOR法》第一百七十一条的规定,我局决定给予你警告,并处一万元罚款的行政处罚。

综上,我局决定给予你警告,并处五万元罚款的行政处罚。

你应在本处罚决定书送达之日起15日内持缴款码(0000 0019 0036 2037)在财政部指定的12家代理银行(中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、中信银行、交通银行、光大银行、招商银行、中国邮政邮储银行、兴业银行、平安银行、华夏银行)中任意一家进行同行缴款,并向我局提供缴款凭据复印件。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。逾期不履行处罚决定,又不申请复议或起诉的,我局将申请人民法院强制执行。行政复议和行政诉讼期间,本决定不停止执行。

中国银行BETVICTOR监督管理委员会新疆监管局

2019年6月4日

(责任编辑:李显杰 )
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